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中国证监会进行专项整治提升从业人员管控

2022-01-27 17:34:44

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  证监会昨日表明,为进一步加强从业人员管理方法,健全从业人员体系管理,完善证券基金运营机构内控管理和外界约束机制,决策自即日起进行提升证券基金运营机构从业人员管理方法重点工作中。

  中国证监会强调,近些年,中国证监会不断健全证券基金运营机构从业人员管理模式,严苛从业人员就职管理方法,提升从业人员个人行为管控,加强过后追责问责,获得积极主动实际效果,从业人员重特大违反规定违反规定状况明显降低。但伴随着证券基金运营机构总数持续飙升,从业人员总数迅速增加,从业人员管理方法难度系数进一步增加,风险防控措施安全隐患有所增加。

  此次重点工作中依照“加强监管稽查幅度、夯实企业监督责任、加强行业自我约束管理方法”的构思,关键从三个层面开展工作。一是加强监管稽查,提升管控方式。制订并提升有关规章制度标准,加强对管理类专业关键工作人员和重要职位关键工作人员职业道德规范管束,提升对风险防控措施多发行业的监管查验,严苛穿透式监管和全传动链条责任追究,罚必双罚,提升违反规定违反规定成本费,对从业人员产生重特大风险防控措施的企业,在归类点评中给予考虑。二是夯实机构监督责任,提升员工管理。催促行业机构健全企业治理体系,完善企业内控制度和稽核制度,主动压实文明建设基本,构建遮盖全体人员的內部问责机制,提升鼓励考核制度,创建长周期考核制度管理体系和收益分配原则。三是加强行业自我约束,产生外界管束。具体指导中国证券业协会、中基协进一步健全自我约束标准规章制度,提升职业道德规范教育培训,创建信誉风险性约束机制,完善从业品质评价指标体系。

  中国证监会表明,下一步将机构进行行业自纠自查、当场查验,催促从业人员树牢合规管理认识和公德观念,严苛标准自己个人行为,进一步维护保养行业权益和品牌形象,促进行业不断建康发展趋势。

(文章内容来源于:证券日报)

文章内容来源于:证券日报

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